证券期货法律适用意见(证券期货法律适用意见18号)

1、另外，依据证监会发布的第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用证券期货法律适用意见2007第1号，公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系同时该使用意见也给出了公司控制权认定的思路认定公司控制权。

2、法律分析我国法律对操纵证券期货市场罪的量刑规定1犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金2情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金3单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚法律依据中华人民。

3、经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证第五条 中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会及其派出机构依照法律行政法规本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理证券期货交易场所登记结算机构及中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资。

4、修订时提出上市公司发行股份购买资产的，可以同时募集部分配套资金，所配套资金比例不超过交易总金额25%的lt上市公司重大资产重组管理办法第十三条第四十三条的适用意见证券期货法律适用意见第12号规定“上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，主要用于提高重组项目整合绩效”。

5、操纵证券期货市场罪主要表现在以下几个方面1单独或者合谋，集中资金优势持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的2与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券期货交易的3在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的4不以。

6、法律主观 本罪是指未经许可经营限制经营买卖的物品许可证或批文，以及其他如电信业证券期货业等的非法经营，扰乱市场秩序情节严重的行为 刑法第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之 一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 情节特别。

7、第三条向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构以下简称经营机构应当遵守法律行政法规本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者。

8、法律分析如果是朋友犯操纵证券期货市场罪被抓，首先要做的是明确被哪个公安机关抓了并且通知其家属，因为我国法律规定，在犯罪嫌疑人被抓后，只有近亲属有处理事务的权利，而朋友是没有的其次是向公安机关了解情况，情节轻微的，可以申请变更强制措施，情节严重的，建议聘请律师帮忙因为律师有家属没。

9、培训讲的有问题此处的重组应为非同一控制下的重组和同一控制下的非类似业务重组如是同一控制下的类似业务重组则有证券期货法律适用意见第3号被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营。

10、法律分析依据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定二第七十九条 的规定违反国家规定，进行非法经营活动，扰乱市场秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉未经国家有关主管部门批准，非法经营证券期货保险业务，或者非法从事资金支付结算业务，具有下列情形之一的1。

11、一证券交易的定义证券交易是指证券持有人或出资人将其所持有的证券或所有权凭证，通过交易所场外交易协议交易或其他方式进行买卖的行为证券交易的对象通常包括股票债券基金期货合约等金融资产二我国法律禁止的交易行为内幕交易内幕交易是指交易人员或相关人员利用其职务之便，获取内幕。

12、看被重组方的性质和规模如果被重组方和重组方属于同一实际控制人下的企业，那就构成同一控制下的合并，如果被重组方前一年末的资产总额营业收入和利润总额达到重组方相应项目的100%以上的，要重组结束后运行一个完整的会计年度才能申请IPO这个可以看证券期货法律适用意见第3号如果是非同一控制下的。

13、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役内幕信息知情人员的范围，依照法律行政法规的规定确定证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司基金管理公司商业银行保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的。

14、证券法规定，在中国境内，股票公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法不适用期货期货的管理规定有期货交易管理条例。

15、6上市公司及其董事监事高级管理人员实际控制人控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的7有其他严重情节的在司法实践中，犯罪嫌疑人操纵证券期货市场的表现形式非常多，如果以违法方式操纵证券或者期货市场。