此外，证券公司还应当建立健全内部控制机制，加强对从业人员的监督和管理，确保从业人员遵守法律法规和行业规范，防止违法违规行为的发生三对违法行为的处罚与监管 对于违...

1、法律分析证券发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏的，有关人员故意提供虚假材料，伪证，变造或者销毁交易记录，诱骗...

1、1责令依法处理非法持有的证券2没收违法所得3并处罚款4警告法律依据中华人民共和国证券法第二百零二条 违反本法第一百一十八条第一百二十条第一款第四款的规定，擅...

答案D 解析根据证券法第200条的规定，证券交易所证券公司证券登记结算机构证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿伪造篡改或者毁损...

1、解析根据证券法第219条的规定，证券公司违反本法规定超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得...

1、证券公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照前款的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资...

2022年6月2日，华林证券宁夏分公司财富经理万波，在2021年1月14日11月29日期间，万波接受客户委托资金60万元，最终导致账户亏损1881万元，宁夏证监...

　　对于违法违规行为的查处，证监会一直采取的是高压态势。《证券日报》记者注意到，4月28日，证监会一天之内公布了10份行政处罚决定书，对陈勇、唐隆、李俊、吴峻乐...

轻则罚款没收非法收入，取消从业重则蹲牢房。 证券法对于证券公司经营不当及恶意竞争行为处罚的规定是在第十一章，具体内容如下 第一百七十五条 未经法定的机关核准或者...