证券公司处罚(证券公司处罚 姚)

1、证券公司为前款规定的违法行为提供自己或者他人的证券交易账户的，除依照前款的规定处罚外，还应当撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格第二百零九条 证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款没。

2、答案A 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法其他三项会受到处罚第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚一未经许可擅自开展介绍业务二对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户三代理客户进行期货交易结算或者交割。

3、招商证券公司收到证监会的罚单，罚款6，300万元对于证监会提出的招商证券公司的一系列违法行为招商证券公司的工作人员表示接受因为招商证券公司对于盈利预测资产评估等方面存在误导投资者的行为，并且对于相关文件内容并没有进行充分的检验和核查，所以才会受到这样的处罚虽然招商证券公司对处罚并没有异议。

4、证券公司监督管理条列第八十四条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10。

5、其一为了关键股票市场能健康成长，必然要对股票市场进行监管，只要发现违规的，肯定会进行处罚，正所谓无规律不成方圆正所谓国有国法，家有家规，股市有股市的规定，不单单证券行业出现违规会受罚，其他行业也是一样的，只要违规违纪都会得到相对应的处罚其二证监会给证券公司开出10张罚单，这很明显。

6、第三个方面是光大证券近日被查的人员很多与审计局和国家监管局有着密切的联系一旦被查处，那么股民的损失是十分大的，股民也不敢用自己的财产涉险也是因为这其中的种种利害关系，让光大证券处于风口浪尖之上光大证券中的被处罚人员与，许多的金融公司和证券公司以及国家控股的集团都有着密切的关系。

7、发行人上市公司的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人承销的证券公司，应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外发行人上市公司的控股股东实际控制人有过错的，应当与发行人上市公司承担连带赔偿责任第一百九十三条 发行人上市公司或者其他。

8、有影响，广发证券将被暂停保荐机构资格6个月，同时证监会暂不受理广发证券债券承销业务有关文件12个月，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入至此，在康美药业财务造假案中，上市公司中介机构及责任人员均受到处罚证监会认定康美药业巨额财务造假案，是有预谋有组织。

9、现公布证券经纪人管理暂行规定，自2009年4月13日起施行证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度自律规则或者法律行政法规监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出。